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當前位置:
保險法規
監管機構對防范和處置非法集資的政策規定
時間: 2017-05-19   
        一、《中國保監會關于進一步做好保險業防范和處置非法集資工作的通知》(保監稽查)[2015]263號)的相關規定
        (一)保險公司各級分支機構承擔防范和處置非法集資主體責任。
            各保險機構(含下屬各分支機構)要切實承擔人員管控、風險管控、監測預警、風險處置、系統防控的主體責任。
        (二)發生非法集資案件后的風險處置工作要求。
        各單位要切實做好非法集資案件的后續問責、整改、警示教育工作,完善風險防控的閉環管理。各保險機構在案件后續處置中要深入查明案發原因,厘清責任并確保責任追究到位,要針對內部管控和體制機制問題切實采取整改措施,并在公司內部開展警示教育。
        二、《保險機構案件責任追究指導意見》(保監發[2010]12號)相關規定
        (一)非法集資已納入保險機構案件。《保險機構案件責任追究指導意見》(以下簡稱《指導意見》)第三條規定,保險機構案件包括:觸犯《中華人民共和國刑法》,構成非法集資犯罪,人民法院已經作出生效判決的案件,或者人民法院尚未判決,但案件事實已基本查清、實際損失已確定發生的案件。
        (二)保險機構案件責任追究的原則。
         “指導意見”第五條規定:保險機構案件責任追究應當遵循“事實清楚、證據確鑿、責任明確、程序合法、權責對等、逐級追究、公平公正、懲教結合”的原則,根據案件性質、涉案金額、風險損失、社會影響程度等情況,在核實相關責任的基礎上予以追究。
        (三)責任追究有關規定。
        1、直接責任人:《指導意見》第九條規定,對導致案件發生的直接責任人,在核清違法違規事實后,屬公司員工的按規定程序和標準,追究責任,構成犯罪的,一律開除;屬非公司員工,如營銷員,依照相關的法律、法規和代理合同追究其責任。
        2、間接責任人:依照《指導意見》第十、十一、十二條的規定,對分公司以下層級機構、分公司、總公司等各級經營管理責任人的間接責任,按照不同的涉案金額、損失金額、發案次數等情形,給予相關部門責任人、分管負責人、主要負責人相應的處分。
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